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公司即将上市，现在只要交一万块定金，就能认购原始股，一旦上市成功，就能获得可观的收益。近日，丹阳一家企业的负责人就以这样的名义，两天内募集89名投资人近90万元，被相关部门查处。 今年5月14号，张家港农商银行丹阳分行在工作中发现，当地某有限合伙企业的账户交易存在异常，随即上报地方金融管理局，丹阳警方也立刻介入调查。 银行工作人员表示，整个交易流水，包括用途和经营范围等差异都相对比较敏感。这些客户每个人汇款一万，都是整数，并且都是外地过来的，于是引起了我们的注意。 民警发现这些汇款人来自全国各地他们的交易备注基本都是申购某科技股权定金银行方面迅速对这家企业账户实行限制交易，与此同时，警方会同处非办、市场监督管理局等多部门，对涉案企业进行全面核查，发现这家企业是4月29号刚刚注册成立的，其母公司是镇江市区某医疗企业，负责人为陈某。陈某在调查中表示，自己打算在近期借壳上市，因为手头缺少筹备上市用的流动资金，这才注册了两家有限合伙企业进行融资。 随后，丹阳市公安局经济犯罪侦查大队调取了这家企业的银行流水，张家港农商银行共进账资金56万，在南京银行镇江支行，共进账32.5万，整个案件涉及到了89个人。 民警表示，借壳上市这一行为本身合法，但就算借壳上市成功，也可能无法增发新的股票，以获得资本市场更多的融资，投资人的收益也就无法保证，这一做法存在诸多不确定因素。更何况，陈某的借壳上市计划，根本还没正式启动。 目前，陈某在警方的督促下，已经清退88.5万元集资款，注销银行账户和新注册的两家有限合伙企业。 警方提示 丹阳市公安局经济犯罪侦查大队副大队长肖鹏峰告诉记者，现在很多非法集资案件，都是打着“公司要上市，让投资人以购买股权的名义来吸收资金”，但往往到最后，上市都只不过是纸上谈兵。市民在进行类似投资前，一定要对意向投资企业及其母公司的经营状况、经济实力，做全面的了解，避免不要的经济损失。揭示七大原始股骗局的特点一是称公司将要在境内外证券市场上市，诱使投资者购买其股票；二是称发行股票已获政府部门批准，甚至伪造有关批准文件；三是以发行原始股的名义与投资者共同发起设立股份公司；四是以大股东转让股份的名义，向社会不特定对象公开募集资金或高价转让股票；五是以“证券投资咨询公司”等为名，未经批准向社会公众非法买卖、代理买卖未上市公司股票；六是以给境内企业提供境外上市服务为名，向社会代理买卖未上市公司股票；七是未经证监会核准，向不特定对象发行股票，或者向特定对象发行股票后股东累计超过人的擅自公开发行股票行为。原始股行骗的步骤一般是对外宣称公司即将上市且有职能部门背书→宣传造势，让投资者认为这是还有潜力的“绩优股”企业→承诺：购买原始股，上市后获得高额回报→承诺无风险，如公司不能上市，公司高价回收原始股→发放股权证：一旦成交，购买者得到的就是一张无法律保障的股权证→资金被瓜分：被用作各级管理及业务员提成→结局：携钱跑路、公司人去楼空那么，谁会拥有真正的原始股呢？只有两种方式：一般只属于公司的创始团队和公司高管，其次是增发。这种方式一般都是给和公司有特殊关系的合作伙伴等人。试想：原始股上市会翻倍。但是如果真能上市，为什么不自己买断，或者让家人亲戚买断，如此上市后岂不是可以富可敌国了。所以，普通老百姓不可能拥有合法的原始股。当前“原始股骗局”层出不穷，甚至各种传销组织也假借原始股之名行骗。而投资者只有在上海证券交易所、深圳证券交易所以及承担新三板交易结算的全国中小企业股份转让系统这三个公开市场买卖股票，才属于法律保护范围，除此之外的其他交易市场挂牌并不等同于上市，而这些挂牌企业抛售的所谓“原始股”，属于私下转让，也不受法律保护。另外因为原始股的不确定性，即使新三板购买原始股也是风险依旧，由于挂牌新三板企业的门槛较低，新三板市场企业鱼龙混杂。企业质量良莠不齐，如果能登陆新三板市场也会存在很多潜在问题。许多企业入选后因经营不善，亏损到停止挂牌，对投资者而言，投资也会是竹篮子打水一场空。最后提醒大家：不是在国家交易所交易的标准化理财工具我们一定要远离！不懂得投资一定不要投!!来源：《看见大市口》 通讯员：郭淑编辑：杠杠往期回顾 ●丹阳广场舞升级，上演规模健身操，还要抢位置......●这个六一，丹阳小朋友们这样过！●年江苏98所技工院校计划招生9万人（附最全院校专业名录） ●父亲、妻子同患癌症，“万善APP”牵线志愿者伸援手 ●《丹阳人向前一步》来啦！陵口村村民有话说… |
